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【周报】每周监管资讯 2026年第3期
一、监管动态
2026年中国人民银行工作会议召开中国人民银行等八部门发布《反洗钱特别预防措施管理办法》
中国人民银行16日表示,中国人民银行等八部门对外公布《反洗钱特别预防措施管理办法》,规定任何单位和个人不得擅自解除反洗钱特别预防措施。
办法规定,任何单位和个人应当依法对以下名单所列对象采取反洗钱特别预防措施:国家反恐怖工作领导小组认定并由其办公室公告的恐怖活动组织和人员名单;外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单;中国人民银行认定或者会同国家有关机关认定的,具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单。(人民银行)
点评
《反洗钱特别预防措施管理办法》旨在预防洗钱、恐怖融资及大规模杀伤性武器扩散融资活动,规范反洗钱特别预防措施。
证监会首部衍生品市场部门规章公开征求意见
中国证监会就新起草的《衍生品交易监督管理办法(试行)》(下称《管理办法》),向社会公开征求意见。
作为中国证监会出台的首部系统规范衍生品市场的部门规章,《管理办法》明确了衍生品市场管理风险、配置资源和服务实体经济的功能定位,鼓励利用衍生品市场从事套期保值等风险管理活动,支持开发满足中长期资金风险管理需求的衍生品,依法限制过度投机行为。
(证监会)
点评
《管理办法》是中国证监会出台的首部系统规范衍生品市场的部门规章,支持鼓励衍生品交易发挥管理风险、服务实体经济等功能,同时加强监测、监控、监管,有效防范风险。
国家金融监督管理总局召开2026年监管工作会议
近1月15日,金融监管总局召开2026年监管工作会议,深入贯彻党中央、国务院决策部署,系统总结2025年工作,统筹安排2026年重点任务。金融监管总局党委书记、局长李云泽出席会议并讲话,总局党委班子成员出席会议。
会议指出,2025年,金融监管总局系统上下紧紧围绕防风险、强监管、促高质量发展工作主线,迎难而上、真抓实干,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,各项工作取得积极进展。一是坚定不移推进全面从严治党。严格落实“第一议题”制度。深入学习宣传贯彻党的二十届四中全会精神。从严从实推进中央巡视整改。扎实开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育。二是有力有序防范化解重点风险。中小金融机构改革化险取得重大进展。城市房地产融资协调机制扩围增效。积极支持融资平台经营性金融债务接续置换重组。防非打非工作机制实现省市县三级全覆盖。三是强监管严监管氛围逐步形成。金融监管法制加快健全。严厉惩治违法违规行为。会同公安等部门坚决打击金融领域“黑灰产”。四是综合施策引领行业改革转型。持续推进保险业“报行合一”和预定利率调整,加力推动银行业提质增效。支持金融机构多渠道补充资本。五是精准有效支持经济稳中向好。出台超长期贷款相关政策服务“两重”建设。支持小微企业融资协调工作机制走深走实。科技金融“四项试点”稳步推进。保险经济减震器和社会稳定器功能进一步发挥。
(国家金融监督管理总局)
点评
2026年监管工作会议的召开,有助于完整准确全面贯彻新发展理念,坚持稳中求进工作总基调,坚定不移走中国特色金融发展之路,树立和践行正确政绩观,统筹推进防风险、强监管、促高质量发展各项工作,助力“十五五”开好局、起好步。
二、观点聚焦
吴晓求:“排雷”是资本市场最基础目标
1月10日,中国人民大学原副校长、国家金融研究院院长、国家一级教授吴晓求在第三十届(2026年度)中国资本市场论坛上重点提到了要重罚“埋雷”相关方。吴晓求强调,“这个罚不是罚钱,也不是行政处罚,是刑事处罚,是民事赔偿”。
“把中国资本市场建设成国际金融中心是我一生的梦想,从哪里开始?从没有'雷'开始,有'雷'成不了国际金融中心”,吴晓求在会上表示。对于资本市场“排雷”,吴晓求进而指出,对所有的“埋雷者”,帮助“埋雷者”要重罚,这个罚不是罚钱,也不是行政处罚,是刑事处罚,是民事赔偿。资本市场过去主要是以行政处罚为主,要过渡到刑事处罚和民事赔偿为主的法律体系中,这个很重要。
(北京商报)
刘尚希谈工作岗位被AI替代:必须为社会成员基本生活兜底
全国政协委员,中国财政科学研究院研究员、原院长刘尚希出席并演讲。 刘尚希指出,共同富裕是人类文明发展中的难题,需要发展范式的转换。实现共同富裕是中国式现代化的基本特征。这意味着不同于西方现代化,中国式现代化蕴含着不同的发展范式。
刘尚希强调,从发展范式角度看共同富裕,还要解决重塑分配预期问题。分配预期是结果公平与机会公平关系问题,典型体现机会公平,结果公平已成事实。结果上缩小差距应在底线公平上做文章,防止两极分化,为创造性破坏兜底。他举例称,如机器人、人工智能 + 使原有工作岗位不断被替代,有人可能找不到工作,此时必须为社会成员基本生活兜底。
(新浪财经)
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