联邦证券交易委员会（SEC）和各州证券监管机构是资产管理行业最主要的监管者，但其他联邦机构，例如商品期货交易委员会（CFTC）、劳工部（DOL）和国税局（IRS）以及自律组织（SRO）例如金融业监管局（FINRA）和国家期货协会（NFA）也对资产管理行业负有监管责任。具体的监管要求取决于产品和所提供服务的性质。此外，联邦、州和地方检察官从事证券法的刑事执行。
2012年以来，中国经济进入了“三期叠加”阶段，与实体经济的下行与结构调整相对应，银行业的信用风险也持续上升。本文分析了目前影响中小银行信用风险主要因素，建议采取聚焦主业、实行精细化管理、加强内部协调等措施来化解中小银行信用风险。
2018年，银保监会下发了《关于加强规范资产管理业务过渡期内信托监管工作的通知》（以下简称“37号文”）， 将家族信托与其它资管产品相区别，并明确1000万以上家族信托不适用于“资管新规”，家族信托迎来了新的发展契机。中国社科院金融所财富管理研究中心主任王增武接受《家族企业》杂志记者采访时表示，按照家族信托市场目前的发展势头估计，预计到2020年底，国内68家信托公司都将开启家族信托业务，总体规模...